國網(wǎng)英大投資管理有限公司（以下簡稱“英大投資”）是聚焦國家電網(wǎng)公司主業(yè)、產(chǎn)業(yè)、金融板塊資產(chǎn)管理需求，服務不良資產(chǎn)管理、低效無效資產(chǎn)處置、集體企業(yè)改革的公司，其功能定位為國家電網(wǎng)公司金融資產(chǎn)風險管理平臺、專業(yè)化資產(chǎn)處置平臺和能源行業(yè)特殊資產(chǎn)投資管理平臺。

作為國家電網(wǎng)有限公司的三級企業(yè)，公司在機構與人員設置集約精簡的情況下，法律、合規(guī)、風險管理、內(nèi)部控制工作堅持“精準、專業(yè)、高效”原則，充分發(fā)揮“四位一體”協(xié)同運作優(yōu)勢，前置強化兩道防線，高效精簡業(yè)務流程，厚植合規(guī)文化，形成合規(guī)管理合力。在有效保障依法合規(guī)經(jīng)營這一核心任務的同時，兼顧提升管理效率，深化產(chǎn)融協(xié)同，以可靠、專業(yè)的資產(chǎn)管理服務助力國資國企平穩(wěn)運行。

“四位一體”協(xié)同運作背景

法律、合規(guī)、風險管理、內(nèi)部控制協(xié)同管理，是國資委確定的工作方向。

CFP

2019年10月，國務院國資委發(fā)布的《關于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》提出，中央企業(yè)要建立健全以風險管理為導向，以合規(guī)管理監(jiān)督為重點，嚴格規(guī)范、全面有效的內(nèi)控體系……實現(xiàn)“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”的管控目標。該意見為建立統(tǒng)一的合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系提出了清晰路徑。

2021年10月，國務院國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》提出，探索構建法律、合規(guī)、內(nèi)控、風險管理協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能。

2022年10月施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》提出，中央企業(yè)應當結合實際建立健全合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復，提高管理效能。

國務院國資委通過出臺一系列指導性意見，旨在推動中央企業(yè)從“單一合規(guī)”向“全面風險管理”轉型，要求中央企業(yè)整合分散的監(jiān)督資源，建立系統(tǒng)性風險防控框架。

協(xié)同管理也是高效開展特殊資產(chǎn)處置的必然要求。英大投資作為央企特色資產(chǎn)管理平臺，核心業(yè)務具有非標化特征，在國資監(jiān)管趨嚴態(tài)勢下，面臨的法律合規(guī)問題尤為突出和復雜。公司業(yè)務的復雜性和精簡的機構人員設置客觀上存在一定矛盾。同時，單一管理體系難以覆蓋全鏈條風險，而職能分散管理又可能導致職責交叉（如重復檢查）、信息壁壘（如數(shù)據(jù)不共享）、資源浪費（如多頭報告）。

通過規(guī)章制度設計，公司協(xié)同管理初步形成制度支撐、部門協(xié)作、信息共享、效果評估的工作體系。而通過法律、合規(guī)、風險、內(nèi)控、審計的協(xié)同運作實踐探索，形成全方位風險防控網(wǎng)絡，是有效解決上述問題的必然要求。

“四位一體”協(xié)同運作主要做法

（一）風控合規(guī)人員全周期參與項目

公司業(yè)務的復雜性使風險內(nèi)控部門、法律合規(guī)部門、財務部門等“第二道防線”職能部門審核工作面臨巨大挑戰(zhàn)。公司大膽突破“第二道防線”事后審核的傳統(tǒng)做法，風險、合規(guī)、財務等條線部門前置化參與項目盡調(diào)、方案設計、承接、處置等全業(yè)務生命周期關鍵節(jié)點，探索建立項目會商會等工作機制，提升了審核效果和決策效率，有力保障了公司承接項目依法合規(guī)取得實質(zhì)性突破。

（二）風控合規(guī)人員全流程參與審核

一是在重要制度修訂階段，風控法律人員開展專業(yè)審核，與承辦部門就相關核心風險管理措施等開展深度交流，提出建設性意見，從源頭上提升風控合規(guī)標準制定質(zhì)量。

二是2024年以來，公司通過項目會商會工作機制，有效保障法律、風控、財務等“第二道防線”職能部門及時了解英大投資現(xiàn)有存量項目及潛在新增項目進展，前置化研究分析項目信息，提升項目主動管理能力，有力推動條線風控、合規(guī)審核工作質(zhì)效的較大提升，進一步強化了項目管理與決策的合規(guī)性及科學性。

三是在年度內(nèi)控自評價工作中，將全面梳理當年各項內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題、逐一檢視優(yōu)化相關內(nèi)控標準作為規(guī)定動作之一。

（三）一體整合同質(zhì)化工作內(nèi)容

一是風險合規(guī)部集中了法律、合規(guī)、風控等多項職能，為一體化整合法律、合規(guī)、風險管理、內(nèi)控工作提供了便利條件與推進基礎。

二是著力推進各板塊工作成果互聯(lián)互通，相互借鑒提高效率。雖然上級公司風控、合規(guī)部門分開設置，同質(zhì)工作整合面臨客觀障礙，但英大投資充分利用機構一體化便利條件，各板塊同質(zhì)化成果相互借鑒，形成高效良性互動。

以公司風控體系建設為例，風險合規(guī)部牽頭各部門全面梳理主要合規(guī)要求，并全面嵌入相關業(yè)務手冊，實現(xiàn)主要合規(guī)要求在核心業(yè)務流程的有效落地。同時，公司創(chuàng)新建設制度修訂與內(nèi)部控制監(jiān)督評價手冊聯(lián)動工作機制，有效提高年度內(nèi)控評價監(jiān)督手冊優(yōu)化工作效率效果。

（四）壓實“第一道防線”合規(guī)主體責任

建立各司其職的特色化“三道防線”合規(guī)管理框架，形成合規(guī)管理合力。各部門履行合規(guī)管理“第一道防線”職責，對其職責范圍內(nèi)的合規(guī)管理負直接責任。風險合規(guī)部履行合規(guī)管理“第二道防線”職責，負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各部門開展合規(guī)工作，公司各部門設立合規(guī)管理員。公司配備兼職審計人員并由國家電網(wǎng)公司金融審計中心統(tǒng)籌安排使用，履行合規(guī)管理“第三道防線”職責。

公司著力壓實“第一道防線”合規(guī)主體責任，杜絕“上熱、中溫、下冷”，同時發(fā)布《關于強化落實重大決策合法合規(guī)性審核工作職責的通知》，按部門職責明確重大決策合法合規(guī)性審核清單事項分工，確保應審盡審責任落實到一線部門。

（五）厚植文化，推動合規(guī)理念落地生根

目前公司40名員工中，11人持有法律執(zhí)業(yè)資格證，各部門還分別設合規(guī)管理員，法律合規(guī)隊伍在公司員工中占比達28.21%。公司利用員工法律意識強、法律基礎好的特點，打造具有投資公司特色的優(yōu)秀法治合規(guī)文化，以業(yè)務部門員工對法律知識和技能的真實需求為風向標，精心設計發(fā)布法律合規(guī)培訓需求調(diào)查問卷，明確培訓選題方向、組織形式，為精準普法奠定了良好基礎。

公司還按季度組織外部律師針對新頒布的法律法規(guī)或業(yè)務重點，定制專業(yè)化課程。近兩年，公司聚焦新公司法、合伙企業(yè)、法律盡調(diào)及訴訟時效管理等專題對員工進行培訓，同時承辦了英大集團兩期“法治英大”法律合規(guī)大講堂和英大集團金融研究所關于新公司法對金融風險項目化解相關工作的影響及建議專題研究報告，貢獻了公司合規(guī)管理方面的專業(yè)智慧。同時，在按季度發(fā)布法律合規(guī)大講堂基礎上，增加內(nèi)部交流環(huán)節(jié)，組織各部門業(yè)務骨干就相關內(nèi)容進行深度交流探討。

在突出位置，公司還建立了法治合規(guī)文化宣傳陣地，選拔法治宣傳講解員，全方位多層次傳播法治合規(guī)理念，多角度展示公司特色化法治合規(guī)建設成果亮點。

“四位一體”協(xié)同運作效果

特色化風險管理體系成果落地見效。英大投資聚焦業(yè)務和管理關鍵環(huán)節(jié)，依靠精簡高效的人員配置，實現(xiàn)了核心業(yè)務風險的有效管控，從體制機制層面加強風險合規(guī)管理。面對復雜多變的金融環(huán)境，英大投資深化產(chǎn)融協(xié)同，以可靠、專業(yè)的資產(chǎn)管理服務助力國資國企平穩(wěn)運行。

合規(guī)隊伍進一步專業(yè)化，服務保障依法合規(guī)經(jīng)營。公司法務團隊工作取得多項內(nèi)外部榮譽，法治企業(yè)建設工作成效被中國電力企業(yè)聯(lián)合會《中國電力行業(yè)2023年度發(fā)展報告》重點介紹，公司合規(guī)創(chuàng)新工作成果分別榮獲第三屆（2024）電力企業(yè)、第四屆（2025）能源企業(yè)合規(guī)管理優(yōu)秀成果一等獎和二等獎。

合規(guī)文化建設卓有成效。2024年以來，公司特色化法治企業(yè)建設情況、特色化風控體系建設成果先后在國家電網(wǎng)報、國家電網(wǎng)財務家園、英大金融雜志、英大集團網(wǎng)站刊登。 

公司資產(chǎn)處置進入新的階段，對合規(guī)管理工作提出更高要求。下一步，英大投資將持續(xù)夯實精細化保障水平，探索強化“四位一體”管理實踐，以公司特色化風險體系二期建設為契機，加強成果運用，進一步聚焦關鍵環(huán)節(jié)，更加精準有效地做好合規(guī)管控，創(chuàng)新推動工作成果共享互通機制，建設自我完善、高效整合、相互促進的大合規(guī)體系。

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